我国上市公司内控缺陷研究——以12家内控审计否定意见上市公司为例



我国上市公司内控缺陷研究——以12家内控审计否定意见上市公司为例

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我国上市公司内控缺陷研究——以12家内控审计否定意见上市公司为例

论文目录
摘要	第1-6页
Abstract	第6-11页
第1章绪论	第11-21页
· 选题背景及研究意义	第11-13页
· 选题背景	第11-12页
· 研究意义	第12-13页
· 内部控制文献述评	第13-18页
· 内部控制理论研究文献综述	第13页
· 内部控制方法研究文献综述	第13-14页
· 内部控制质量研究文献综述	第14页
· 内部控制评价研究文献综述	第14-16页
· 内部控制信息披露研究文献综述	第16-17页
· 内部控制国际比较研究文献综述	第17-18页
· 文献综述总体评价	第18页
· 研究方法、思路和结构安排	第18-19页
· 研究方法	第18页
· 研究思路	第18-19页
· 结构安排及主要内容	第19页
· 论文创新点与不足	第19-21页
· 创新点	第19-20页
· 不足	第20-21页
第2章内部控制的理论分析	第21-24页
· 内部控制基本概念	第21页
· 美国COSO报告定义	第21页
· 我国财政部门定义	第21页
· 内部控制的概念延伸	第21-22页
· 内部环境	第21-22页
· 风险评估	第22页
· 控制活动	第22页
· 信息与沟通	第22页
· 内部监督	第22页
小结	第22-24页
第3章 12 家上市公司内部控制情况概述	第24-30页
·“12 家上市公司”的基本情况概述	第24-28页
· 案例上市公司所属行业概述	第24-25页
· 案例上市公司上市情况概述	第25-27页
· 案例上市公司组织架构概述	第27-28页
· “12 家上市公司”的内部控制缺陷概述	第28-29页
小结	第29-30页
第4章 12 家上市公司内部控制缺陷分析	第30-43页
· 内部环境要素	第30-34页
· 内部控制制度缺陷	第30-32页
· 公司治理结构缺陷	第32-33页
· 对于子公司的管理缺陷	第33-34页
· 风险评估要素	第34-36页
· 违规资金拆借带来的风险	第35页
· 违规担保业务带来的风险	第35-36页
· 违规授信业务带来的风险	第36页
· 控制活动要素	第36-38页
· 授权审批控制失效	第36-37页
· 财产保护控制失效	第37-38页
· 信息与沟通要素	第38-40页
· 内部监督要素	第40-42页
· 财务报告内部监督缺陷	第40-41页
· 非财务报告内部监督缺陷	第41-42页
小结	第42-43页
第5章上市公司内部控制治理措施建议	第43-47页
· 完善内部环境	第43页
· 完善内部控制制度	第43页
· 优化公司治理结构	第43页
· 加强对子公司管理	第43页
· 加强风险评估管理	第43-44页
· 加强资金拆借管理	第43-44页
· 加强担保业务管理	第44页
· 加强授信业务管理	第44页
· 落实内部控制措施	第44-45页
· 落实授权审批控制	第44页
· 落实财产保护控制	第44-45页
· 及时准确传递披露信息	第45页
· 加强内部监督	第45页
· 加强财务内部监督	第45页
· 加强非财务内部监督	第45页
· 对我国内部控制的总体建议	第45-46页
小结	第46-47页
结论	第47-48页
参考文献	第48-51页
致谢	第51页

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