国内金融理财市场规制问题研究



国内金融理财市场规制问题研究

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国内金融理财市场规制问题研究

论文目录
摘要	第1-4页
ABSTRACT	第4-8页
第一章绪论	第8-16页
第一节研究目的和意义	第8-10页
一、研究目的	第8-9页
二、研究意义	第9-10页
第二节研究综述	第10-14页
一、国外文献综述	第10-12页
二、国内文献综述	第12-14页
第三节研究方法和论文的创新点	第14-16页
一、研究方法	第14-15页
二、论文的创新点	第15-16页
第二章理论分析	第16-22页
第一节市场失灵理论分析	第16-18页
一、信息不对称	第16-17页
二、外部性	第17-18页
第二节金融监管失灵理论分析	第18-20页
一、管制供求理论	第18页
二、管制寻租理论	第18-19页
三、捕获理论及社会选择理论	第19-20页
第三节现代规制经济理论分析	第20-22页
一、现代规制经济理论	第20-21页
二、激励性规制理论	第21-22页
第三章国内金融理财市场的规制现状	第22-41页
第一节分业监管的规制现状	第22-36页
一、分业监管现状概述	第22-23页
二、银监会对金融理财规制的概述	第23-34页
三、证监会对金融理财规制的概述	第34-35页
四、保监会对金融理财规制的概述	第35-36页
第二节合格投资者的规制现状	第36-38页
一、合格投资者现状概述	第36-37页
二、银监会对合规投资者认定的要求	第37-38页
三、证监会对合规投资者认定的要求	第38页
四、保监会对合规投资者认定的要求	第38页
第三节行业自律的规制现状	第38-41页
一、行业自律现状概述	第38-39页
二、第三方理财机构的自律现状	第39-41页
第四章国内金融理财市场规制中存在的问题及其原因分析	第41-52页
第一节分业监管体系中的问题	第41-45页
一、缺乏统一的功能性监管标准	第41-42页
二、配套措施不完善	第42-44页
三、委托关系不清晰	第44-45页
第二节合格投资者界定的问题	第45-47页
一、合格投资者界定流程存在违规操作	第45-46页
二、缺乏理财规划师执业规范	第46-47页
第三节行业自律组织存在的问题	第47-49页
一、行业自律机制的不完善	第47-48页
二、缺乏对于第三方理财机构的监管	第48-49页
第四节国内金融理财市场规制原因分析	第49-52页
一、激励规制与放松规制不足	第49-50页
二、偏重治理导致过度规制	第50页
三、跨市场规制存在监管空白或交叉监管	第50-52页
第五章国外金融理财业务的规制及启示	第52-57页
第一节美国金融理财业务的规制	第52-53页
一、美国对商业银行个人理财业务的监管模式	第52页
二、美国证券法和基金法的规制	第52-53页
第二节德国金融理财业务的规制	第53-54页
一、德国对商业银行个人理财业务的监管模式	第53页
二、投资者的民事权利	第53-54页
第三节日本对商业银行个人理财业务的规制	第54-55页
一、日本对商业银行个人理财业务的监管模式	第54页
二、日本金融理财业务的风险揭示要求	第54-55页
第四节国外金融理财规制的启示	第55-57页
一、落实功能性监管目标	第55页
二、注重保护投资者利益	第55-56页
三、鼓励行业自律	第56-57页
第六章完善国内金融理财市场规制的对策	第57-67页
第一节完善金融理财业务的法律规制	第57-60页
一、 “机构监管”向“功能监管”转变	第57-58页
二、完善配套法律，加强执法力度	第58-59页
三、理清法律关系	第59-60页
第二节加强合格投资者与理财产品的风险匹配管理	第60-64页
一、健全合格投资者评估体系建设	第61-62页
二、加强从业人员教育及资质筛选	第62-63页
三、严格规范信息披露要求	第63-64页
第三节加强同业自律组织建设	第64-67页
一、扩大同业协会授权范围	第64-65页
二、加强对泛金融机构和跨市场理财销售的管理	第65-67页
第七章结论	第67-69页
参考文献	第69-72页
致谢	第72-73页
攻读学位期间发表的学术论文目录	第73-75 页

本篇论文共75页，点击这进入下载页面。

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