论文目录 | |
| 引言 | 第10-12
页 |
| 第一部分 问题的提出 | 第12-15
页 |
| 一、客户交易结算资金和被挪用证券收购的法律环境 | 第12-13
页 |
| 二、客户交易结算资金和被挪用证券收购中基于公平性的思考 | 第13-15
页 |
| (一) 客户交易结算资金范围界定的公平性思考 | 第13-14
页 |
| (二) 客户被挪用证券收购政策的公平性思考 | 第14
页 |
| (三) 现阶段国家收购政策的公平性思考 | 第14-15
页 |
| 第二部分 现阶段客户交易结算资金收购问题研究 | 第15-26
页 |
| 一、客户交易结算资金概念 | 第15-16
页 |
| (一) 客户交易结算资金的内涵 | 第15
页 |
| (二) 客户交易结算资金的外延 | 第15-16
页 |
| 二、经纪业务中的资金问题分析 | 第16-19
页 |
| (一) 经纪业务中当事人的权利义务分析 | 第17-18
页 |
| (二) 经纪业务的法律性质分析 | 第18-19
页 |
| 三、资产管理业务中的资金问题分析 | 第19-25
页 |
| (一) 资产管理业务发展沿革和分类 | 第20-21
页 |
| (二) 定向资产管理业务基本法律关系分析 | 第21-23
页 |
| (三) 集合资产管理业务基本法律关系分析 | 第23-24
页 |
| (四) 违规资产管理业务基本法律关系分析 | 第24-25
页 |
| 四、小结:客户交易结算资金范围界定 | 第25-26
页 |
| (一) 经纪业务中的资金性质 | 第25
页 |
| (二) 定向资产管理业务中的资金性质 | 第25-26
页 |
| (三) 集合资产管理业务中的资金性质 | 第26
页 |
| (四) 违规的资产管理业务中的资金性质 | 第26
页 |
| 第三部分 现阶段经纪客户被挪用证券收购问题研究 | 第26-29
页 |
| 一、经纪客户持有证券的托管 | 第26-27
页 |
| 二、客户托管证券被挪用的实证研究 | 第27-28
页 |
| (一) 从案例引发的实证研究 | 第27
页 |
| (二) 挪用客户证券的法律性质分析 | 第27-28
页 |
| 三、客户被挪用证券的收购问题 | 第28-29
页 |
| (一) 收购政策不公正性的客观存在 | 第28
页 |
| (二) 在公平理念上制度的重塑 | 第28-29
页 |
| 第四部分 银行存管模式下的客户交易结算资金 | 第29-36
页 |
| 一、对一些国家和地区客户交易结算资金存管模式的分析借鉴 | 第29-30
页 |
| (一) 韩国证券市场客户交易结算资金存管模式 | 第29-30
页 |
| (二) 我国台湾地区客户交易结算资金存管模式 | 第30
页 |
| 二、我国客户交易结算资金管理制度沿革 | 第30-33
页 |
| (一) 部门规章的相关规定 | 第30-32
页 |
| (二) 新、旧证券法的规定 | 第32-33
页 |
| 三、银行存管模式下客户交易结算资金的性质分析 | 第33-36
页 |
| (一) 银证通业务:新《证券法》实施前的先行者 | 第33-34
页 |
| (二) 银行存管模式法律性质分析与存款保险制度的建立 | 第34-35
页 |
| (三) 银行存管模式下存在的若干问题 | 第35-36
页 |
| 第五部分 银行存管模式下投资者补偿机制的建立――投资者保护基金制度与存款保险制度的相互配合 | 第36-41
页 |
| 一、其他国家和地区关于证券投资者保护基金制度的相关立法借鉴 | 第36-37
页 |
| 二、我国投资者保护基金的建立的基本情况 | 第37-38
页 |
| 三、投资者保护基金的现实用途 | 第38-39
页 |
| 四、证券投资者保护基金制度和存款保险制度的分工配合 | 第39-41
页 |
| 结论 | 第41-42
页 |
| 参考文献 | 第42-43页 |
