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内控视角下我国商业银行操作风险的管理研究——以A银行为例
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内控视角下我国商业银行操作风险的管理研究——以A银行为例
论文目录
 
摘要第1-5页
ABSTRACT第5-14页
1 绪论第14-19页
　　· 选题背景与研究意义第14-15页
　　　　· 选题背景第14页
　　　　· 研究意义第14-15页
　　· 国内外文献综述第15-17页
　　　　· 国内文献第15-16页
　　　　· 国外文献第16页
　　　　· 文献述评第16-17页
　　· 研究思路、方法与基本框架第17-18页
　　　　· 研究思路第17页
　　　　· 研究方法第17页
　　　　· 基本框架第17-18页
　　· 本文的创新与不足第18-19页
　　　　· 本文的创新第18页
　　　　· 本文的不足第18-19页
2 商业银行操作风险管理与内部控制理论基础第19-25页
　　· 商业银行操作风险管理理论第19-21页
　　　　· 操作风险的定义与分类第19-20页
　　　　· 操作风险与其他主要风险的对比第20页
　　　　· 操作风险的成因分析第20-21页
　　· 商业银行内部控制理论第21-23页
　　　　· 商业银行内部控制内涵第21页
　　　　· 商业银行内部控制要素第21-22页
　　　　· 商业银行内部控制框架第22页
　　　　· 我国商业银行内部控制现状第22-23页
　　· 商业银行操作风险管理与内部控制的关系第23页
　　· 内控对商业银行操作风险管理的影响第23-25页
3 我国商业银行操作风险管理现状与存在的问题第25-30页
　　· 我国商业银行操作风险管理现状第25-28页
　　　　· 我国商业银行操作风险相关数据分析第25-26页
　　　　· 我国商业银行操作风险与内控的融合现状第26-27页
　　　　· 我国商业银行存在的主要操作风险点第27页
　　　　· 我国商业银行操作风险管理难点第27-28页
　　· 我国商业银行操作风险管理存在的问题第28-30页
　　　　· 操作风险管理理念不正确第28页
　　　　· 识别和控制操作风险能力不足第28-29页
　　　　· 操作风险管理方法较为单一第29页
　　　　· 基层分支机构操作风险管理的职能缺失第29页
　　　　· 内控体制存在缺陷第29-30页
4 内部控制视角下我国商业银行操作风险管理的案例研究-以A银行为例第30-38页
　　· A银行概况第30-32页
　　　　· A银行简介第30页
　　　　· A银行组织架构第30-31页
　　　　· A银行风险管理组织架构第31-32页
　　· A银行操作风险数据分析第32-34页
　　　　· 按事件类型分类统计第33页
　　　　· 按银行分支机构级别汇总第33页
　　　　· 按人员分类汇总第33-34页
　　· A银行操作风险案例分析第34-35页
　　　　· 员工操作失误引起的操作风险第34页
　　　　· 内外勾结引起的操作风险第34页
　　　　· 银行内部监管失控引起的操作风险第34-35页
　　· 基于内控视角下A银行操作风险的成因分析第35-38页
　　　　· 内控环境薄弱第35页
　　　　· 风险评估不足第35-36页
　　　　· 内控活动不完善第36页
　　　　· 内部控制信息交流渠道不畅第36页
　　　　· 监督制约机制形同虚设第36-38页
5 内控视角下强化商业银行操作风险管理的对策第38-44页
　　· 优化商业银行内部控制环境第38-39页
　　　　· 加强职工综合素质培养第38页
　　　　· 增强职工操作风险意识，营造操作风险管理氛围第38-39页
　　　　· 完善内部审计的功能与作用第39页
　　· 建立科学合理的风险评估体系第39-40页
　　　　· 提高风险计量水平第39页
　　　　· 完善风险监测第39-40页
　　　　· 重视对创新业务的风险管理第40页
　　· 改进操作风险管理内控流程第40-42页
　　　　· 正确识别操作风险第40页
　　　　· 优化操作风险评估方法第40-41页
　　　　· 采取适合的操作风险缓释措施第41页
　　　　· 提高操作风险报告质量第41-42页
　　· 完善信息沟通制度第42-43页
　　　　· 创建银行内部各部门和分支机构间的内控信息共享平台第42页
　　　　· 建立良好的信息披露制度第42页
　　　　· 健全信息反馈机制第42页
　　　　· 加强操作风险损失数据库的建设第42-43页
　　· 构建完善的银行监督与评价系统第43-44页
　　　　· 加强外部审计监督第43页
　　　　· 强化银行管理层对内控的监督评价第43-44页
6 结论与展望第44-45页
　　· 研究结论第44页
　　· 有待进一步研究的问题第44-45页
参考文献第45-48页
致谢第48页

本篇论文共48页，点击这进入下载页面。
 
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