A银行成都分行内部控制评价研究



A银行成都分行内部控制评价研究

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A银行成都分行内部控制评价研究

论文目录
摘要	第1-6页
abstract	第6-7页
第一章绪论	第11-16页
1.1 研究背景与意义	第11-12页
1.1.1 研究背景	第11-12页
1.1.2 研究意义	第12页
1.2 本文的研究目标与内容	第12-13页
1.2.1 研究目标	第12页
1.2.2 研究内容	第12页
1.2.3 研究方法	第12-13页
1.3 文献综述	第13-15页
1.3.1 国内外内部控制研究进展	第13-14页
1.3.2 国内外内部控制评价研究进展	第14-15页
1.3.3 文献评述	第15页
1.4 本章小结	第15-16页
第二章内部控制与内控评价的基本理论及实践	第16-27页
2.1 内部控制相关理论	第16-18页
2.1.1 内部控制的含义	第16页
2.1.2 内部控制的目标	第16-17页
2.1.3 内部控制的原则	第17-18页
2.2 内部控制评价相关理论	第18-20页
2.2.1 内部控制评价的基本含义	第18页
2.2.2 内部控制评价的目标	第18-19页
2.2.3 内部控制评价的原则	第19页
2.2.4 内部控制评价的内容	第19-20页
2.3 商业银行内部控制评价的基本理论	第20-23页
2.3.1 商业银行内部控制评价的含义	第20页
2.3.2 商业银行内部控制评价的目标	第20-21页
2.3.3 商业银行内部控制评价的方法	第21-23页
2.4 我国商业银行内部控制评价现状	第23-25页
2.4.1 样本及数据来源	第24页
2.4.2 商业银行内部控制评价整体概况	第24-25页
2.5 本章小结	第25-27页
第三章 A银行成都分行内部控制评价体系现状及问题分析	第27-37页
3.1 A银行成都分行基本情况及内部控制现状	第27-29页
3.1.1 A银行成都分行基本情况简介	第27页
3.1.2 A银行成都分行内部控制现状	第27-29页
3.2 A银行成都分行内控评价体系现状	第29-34页
3.2.1 成都分行内部控制评价的方法及流程	第29-31页
3.2.2 成都分行内部控制评价内容	第31-34页
3.3 A银行成都分行内部控制评价存在的问题分析	第34-36页
3.3.1 评价主体缺乏明确的层级	第34页
3.3.2 评价意识不强	第34页
3.3.3 评价人员经验能力不足	第34-35页
3.3.4 缺乏与分行业务相适应的评价标准	第35页
3.3.5 评价方法不科学	第35-36页
3.3.6 缺乏适用的内部控制评价指标	第36页
3.4 本章小结	第36-37页
第四章 A银行成都分行内部控制新评价指标选取及运用	第37-62页
4.1 新评价指标体系建立说明	第37页
4.2 选取评价指标	第37-45页
4.2.1 内部控制环境评价指标	第37-40页
4.2.2 风险评估评价指标	第40-41页
4.2.3 控制活动评价指标	第41-43页
4.2.4 信息与沟通评价指标	第43-44页
4.2.5 监督评价指标	第44-45页
4.3 评价方法的选择	第45-46页
4.4 新评价指标体系在A银行成都分行中的运用	第46-60页
4.4.1 建立评价集	第46页
4.4.2 确定指标权重	第46-49页
4.4.3 确定指标隶属度	第49-52页
4.4.4 进行各指标模糊综合评价	第52-57页
4.4.5 各指标评价结果分析	第57-60页
4.5 新旧评价指标系统对比说明	第60页
4.6 本章小结	第60-62页
第五章分行内部控制问题优化建议及评价系统运行的保障措施	第62-67页
5.1 A银行成都分行内部控制问题优化建议	第62-64页
5.1.1 优化内部环境加强企业文化建设	第62页
5.1.2 加强风险评估与风险分析工作	第62-63页
5.1.3 加强零售业务管理及控制	第63页
5.1.4 加强信息系统管理工作	第63页
5.1.5 提升内控监督评价工作水平	第63-64页
5.2 内部控制评价系统运行的保障措施	第64-66页
5.2.1 增强内控评价意识	第64页
5.2.2 加强内控评价人员素质培养	第64-65页
5.2.3 建立适宜于分行的评价标准	第65页
5.2.4 优化内控评价的方法	第65页
5.2.5 建立监督反馈机制	第61-66页
5.2.6 出具内部控制评价报告	第66页
5.3 本章小结	第66-67页
第六章结论、不足与展望	第67-69页
致谢	第69-70页
参考文献	第70-72页
附录	第72-78页
附录 A：A银行成都分行内部控制指标层次权重调查问卷：	第72-74页
附录 B：A银行成都分行内部控制指标调查问卷	第74-78页

本篇论文共78页，点击这进入下载页面。

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