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润昌农村商业银行合规风险管理流程优化研究
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润昌农村商业银行合规风险管理流程优化研究
论文目录
 
中文摘要第1-9页
ABSTRACT第9-11页
第一章 导言第11-17页
　　1.1 选题背景第11-15页
　　　　1.1.1 国外金融形势第11页
　　　　1.1.2 国内金融形势第11-12页
　　　　1.1.3 外部监督管理制度要求日趋复杂第12页
　　　　1.1.4 农村金融机构合规风险管理情况第12-15页
　　1.2 研究意义第15-17页
第二章 理论综述第17-25页
　　2.1 合规风险管理概述第17-20页
　　　　2.1.1 合规的概念第17-18页
　　　　2.1.2 合规风险第18-19页
　　　　2.1.3 合规风险管理第19-20页
　　2.2 流程优化理论概述第20-23页
　　　　2.2.1 流程优化涵义第20-23页
　　2.3 合规风险管理与流程优化的关系第23-25页
第三章 润昌农村商业银行合规风险管理现状第25-45页
　　3.1 润昌农村商业银行基本情况第25-27页
　　3.2 润昌农村商业银行合规风险管理情况第27-32页
　　　　3.2.1 具体职责分工情况第27-29页
　　　　3.2.2 润昌农村商业银行的合规风险管理制度第29-32页
　　3.3 合规风险管理工作开展情况第32-38页
　　　　3.3.1 各项合规风险管理制度执行情况第32页
　　　　3.3.2 合规风险管理工作开展情况第32-38页
　　3.4 先进银行合规风险管理流程优化分析第38-45页
　　　　3.4.1 国外、国内先进银行合规风险管理流程优化探究第38-40页
　　　　　　3.4.1.1 国外花旗银行、荷兰银行流程银行探索第38-39页
　　　　　　3.4.1.2 国外先进银行合规风险管理流程优化探索启示第39-40页
　　　　3.4.2 我国银行合规风险管理流程优化探究第40-42页
　　　　　　3.4.2.1 国内银行改革发展的情况第40页
　　　　　　3.4.2.2 国内银行合规风险管理情况分析第40-41页
　　　　　　3.4.2.3 国内先进银行合规风险管理流程优化启示第41-42页
　　　　3.4.3 润昌农村商业银行合规风险管理缺陷第42-45页
　　　　　　3.4.3.1 长效管理机制尚未形成第42页
　　　　　　3.4.3.2 组织架构不匹配第42页
　　　　　　3.4.3.3 部门独立性有待进一步明确第42-43页
　　　　　　3.4.3.4 缺乏有效的辅助工具第43页
　　　　　　3.4.3.5 量化的合规风险评估标准缺失第43页
　　　　　　3.4.3.6 合规风险范围有待进一步界定第43页
　　　　　　3.4.3.7 合规风险管理有待流程化改造第43-44页
　　　　　　3.4.3.8 合规文化建设有待进一步加强第44-45页
第四章 合规风险管理流程优化设计第45-51页
　　4.1 影响合规风险管理制度流程的主要因素第45-46页
　　　　4.1.1 流程优化的外部条件第45-46页
　　　　4.1.2 合规风险管理流程优化的内部资源限制第46页
　　4.2 合规风险管理流程优化的目标与原则第46-47页
　　　　4.2.1 合规风险管理流程优化的目标设定第47页
　　　　4.2.2 合规风险管理流程优化的基本原则第47页
　　4.3 合规风险管理流程优化的方法第47-50页
　　　　4.3.1 合规风险管理流程优化的方法第48页
　　　　4.3.2 合规风险管理流程优化的操作第48-50页
　　4.4 流程优化对合规风险管理的促进作用第50-51页
第五章 结束语第51-52页
参考文献第52-54页
谢辞第54-55页
学位论文评阅及答辩情况表第55页

本篇论文共55页，点击这进入下载页面。
 
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