我国基金管理公司内部治理法律问题研究



我国基金管理公司内部治理法律问题研究

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我国基金管理公司内部治理法律问题研究

论文目录
内容摘要	第1-6页
Abstract	第6-7页
引言	第11-13页
一、简析基金管理公司内部治理	第13-18页
（一）公司治理	第13-14页
（二）基金管理公司内部治理的特殊性	第14-18页
1. 机构设置上存在差异	第15-16页
2. 受股东制约的程度存在差异	第16-17页
3. 公司治理目标存在差异	第17-18页
二、基金管理公司内部治理的理论基础	第18-26页
（一）委托代理理论	第18-23页
1. 委托代理理论的简要介绍	第18-20页
2. 委托代理理论视角下的基金管理公司治理	第20-23页
（二）利益相关者理论	第23-26页
三、我国基金管理公司运作出现的主要问题	第26-32页
（一）基金管理人的道德风险	第26-29页
1. 操纵市场	第26-27页
2. 内幕交易	第27页
3. 净值操纵	第27-28页
4. 不当关联交易	第28-29页
（二）基金经理的频繁跳槽	第29-30页
（三）股东的“积极管理”	第30-31页
（四）封闭式基金的“边缘化”	第31-32页
四、问题的根源——基金管理公司内部治理不完善	第32-48页
(一）股权结构不合理	第32-35页
(二）独立董事作用有限	第35-39页
1. 独立董事的法律地位不明确	第36-37页
2. 独立董事的独立性受到质疑	第37-38页
3. 独立董事的任职资格要求偏低	第38页
4. 独立董事的激励与约束机制缺乏	第38-39页
（三）监事会形同虚设	第39-41页
（四）督察长制度效果不佳	第41-43页
1. 督察长的独立性无法保障	第42页
2. 督察长的行为未受有效约束	第42-43页
3. 督察长的权力太大	第43页
（五）基金经理的激励约束机制不健全	第43-48页
1. 个人交易管制过于武断	第44-45页
2. 薪酬制度不合理	第45-46页
3. 声誉机制匮乏	第46页
4. 惩处力度太弱	第46-48页
五、完善我国基金管理公司内部治理的对策	第48-61页
（一）股权结构的改善	第48-49页
1. 应该采取相对控股模式	第48页
2. 股东应当多元化	第48-49页
（二）独立董事制度的改进	第49-52页
1. 独立董事制度的理论突破	第49-50页
2. 改变独立董事产生的提名方式	第50页
3. 建立独立董事任职资格相关制度	第50-51页
4. 完善独立董事的激励约束机制	第51-52页
5. 明确独立董事的权责	第52页
（三）监事会的改良	第52-55页
1. 改革监事会的组织结构	第52-53页
2. 提高监事的专业素质	第53-54页
3. 明确和扩大监事会的职权范围	第54页
4. 突出监事会的独立性	第54-55页
（四) 督察长制度的健全	第55-56页
1. 确保督察长的超然地位	第55-56页
2. 加大对督察长的惩处力度	第56页
3. 创造宽松的监督环境	第56页
（五）基金经理激励约束机制的完善	第56-61页
1. 正确处理基金经理的个人交易	第57-58页
2. 构建合理的薪酬制度	第58-59页
3. 建立良好的声誉机制	第59页
4. 落实基金经理的责任	第59-61页
结论	第61-62页
参考文献	第62-65

本篇论文共65页，点击这进入下载页面。

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