论文目录 | |
| 摘要 | 第12-16页 |
| ABSTRACT | 第16-21页 |
| 第一章 导论 | 第21-35页 |
| · 问题提出 | 第21-22页 |
| · 选题意义 | 第22-25页 |
| · 概念解释 | 第25-27页 |
| · 保荐制度 | 第25页 |
| · 保荐人 | 第25-26页 |
| · 保荐代表人 | 第26-27页 |
| · 研究思路、研究方法与技术路线 | 第27-31页 |
| · 逻辑起点 | 第27-29页 |
| · 研究对象 | 第29页 |
| · 研究思路和方法 | 第29-30页 |
| · 技术路线 | 第30-31页 |
| · 结构安排 | 第31-33页 |
| · 论文创新之处 | 第33-35页 |
| 第二章 关于监管制度和保荐行为的文献综述 | 第35-49页 |
| · 监管制度 | 第35-44页 |
| · 金融监管理论 | 第36-39页 |
| · 发展中国家、新兴市场经济和转型经济国家的金融监管研究 | 第39-41页 |
| · 证券市场中司法制度和监管制度的选择 | 第41-43页 |
| · 关于中国股票发行监管制度各方行为主体的博弈研究 | 第43-44页 |
| · 保荐制度中的保荐代表人行为分析 | 第44-49页 |
| 第三章 中国核准制下的保荐制度：制度构成及存在问题 | 第49-93页 |
| · 中国现行股票发行监管制度介绍 | 第50-56页 |
| · 保荐人视角下的股票发行流程 | 第50-53页 |
| · 证监会视角下的发行股票审核工作流程 | 第53-56页 |
| · 股票发行监管制度的历史沿革 | 第56-64页 |
| · 新股发行中的制度变革 | 第56-63页 |
| · 中国A股市场股票发行制度的回顾与展望 | 第63-64页 |
| · 中国A股市场现行监管体制分析 | 第64-76页 |
| · 事前监管：核准制与保荐制度的协作与矛盾 | 第65-71页 |
| · 事后监管：关于现行监管体制处理违规上市问题的分析 | 第71-76页 |
| · 保荐机构与保荐代表人的关系分析 | 第76-84页 |
| · 证券公司、保荐机构和承销机构 | 第76-77页 |
| · 保荐机构与保荐代表人关系 | 第77-81页 |
| · 保荐代表人和保荐机构的归责原则分析 | 第81-84页 |
| · 保荐代表人个体分析 | 第84-90页 |
| · 本章小结 | 第90-93页 |
| 第四章 各国保荐制度及其所在市场环境的比较分析：提高保荐质量的国际经验 | 第93-131页 |
| · 不同国家和地区实行的保荐制度 | 第94-110页 |
| · 英国AIM市场 | 第94-99页 |
| · 香港GEM市场 | 第99-102页 |
| · 美国NASDAQ市场 | 第102-105页 |
| · 其他国家中使用保荐制度的证券市场 | 第105-110页 |
| · 各国保荐制度所在市场环境与中国的比较分析 | 第110-121页 |
| · 各国保荐制度市场环境与中国的比较分析 | 第110-117页 |
| · 中国A股市场环境对保荐制度的影响 | 第117-119页 |
| · 关于股票发行监管策略的比较分析 | 第119-121页 |
| · 针对保荐人机制的比较分析 | 第121-128页 |
| · 保荐制度的类型划分 | 第122-123页 |
| · 保荐人的任命方式及权责比较 | 第123-126页 |
| · 上市辅导期比较 | 第126-127页 |
| · 上市后持续督导期比较 | 第127-128页 |
| · 本章小结 | 第128-131页 |
| 第五章 保荐代表人与监管机构的博弈分析：提高保荐质量的理论途径 | 第131-163页 |
| · 保荐代表人行为与证监会监管策略的博弈分析 | 第132-147页 |
| · 模型设定和求解 | 第132-143页 |
| · 最优监管策略分析 | 第143-145页 |
| · 结论 | 第145-147页 |
| · 保荐代表人与监管机构的两方博弈分析——基于保荐能力 | 第147-160页 |
| · 模型设定和求解 | 第149-159页 |
| · 保荐能力对证监会监管的影响分析 | 第159-160页 |
| · 本章小结 | 第160-163页 |
| 第六章 发行人、保荐代表人和监管机构三方博弈分析：进一步的理论分析 | 第163-193页 |
| · 关于合谋问题的理论研究进展 | 第164-167页 |
| · 组织内的合谋 | 第164-166页 |
| · 保持中介机构独立性研究 | 第166-167页 |
| · 模型设定和求解 | 第167-186页 |
| · 证监会与发行人对不同能力保荐代表人的选择 | 第186-190页 |
| · 基于证监会的视角 | 第186-187页 |
| · 基于发行人的视角 | 第187-190页 |
| · 本章小结 | 第190-193页 |
| 第七章 结论、建议与展望 | 第193-202页 |
| · 结论 | 第193-195页 |
| · 政策建议 | 第195-199页 |
| · 为提高保荐质量而进行的A股市场改革 | 第195-197页 |
| · 证券监管体制改革 | 第197-198页 |
| · 核准制下保荐制度改革 | 第198-199页 |
| · 问题与展望 | 第199-202页 |
| · 理论模型的进一步完善 | 第199-200页 |
| · 未来实证分析的可行性 | 第200页 |
| · 政策变动的未来展望 | 第200-202页 |
| 参考文献 | 第202-211页 |
| 致谢 | 第211-214页 |
| 攻读学位期间发表论文 | 第214-215页 |
| 学位论文阅及答辩情况表 | 第215
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