证券市场监管体系的比较与借鉴



证券市场监管体系的比较与借鉴

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证券市场监管体系的比较与借鉴

论文目录
论文摘要（中文）	第1-4 页
论文摘要（英文）	第4-5 页
目录	第5-7 页
引言	第7-8 页
第一部分证券市场监管理论综述	第8-15 页
一、证券市场证券市场监管	第8-11 页
（一）证券的本质与特性分析	第8-9 页
（二）证券市场的结构与功能分析	第9-10 页
（三）证券市场监管的内涵	第10-11 页
二、证券市场监管的理论学说	第11-12 页
（一）证券机能失败理论	第11 页
（二）社会选择论	第11-12 页
（三）强化投资者信心假说	第12 页
（四）维系市场公平假说	第12 页
三、证券市场监管的必要性	第12-15 页
（一）从证券市场与货币资金的关系考察	第12-13 页
（二）从证券市场内部运行机制考察	第13 页
（三）从证券市场发展的典型事例考察	第13-15 页
第二部分证券市场监管体系的国际比较	第15-22 页
一、对世界各国证券市场监管体系的考察	第15-17 页
（一）集中型管理体制	第15-16 页
（二）自律型管理体制	第16-17 页
（三）混合型管理体制	第17 页
二、不同国家证券市场监管体系的比较	第17-20 页
（一）各国证券市场主管机构设立方式的比较	第17-18 页
（二）各国证券市场立法方面的比较	第18 页
（三）各国自律性管理机构的设置	第18-19 页
（四）社会中介机构监督的比较	第19-20 页
三、发展中国家证券市场监管体系的选择与主要特征	第20-22 页
第三部分我国证券市场监管体系的评析	第22-29 页
一、我国证券市场监管体系的发展过程	第22-23 页
二、现阶段我国证券市场的监管状况	第23-26 页
（一）外部监管	第23-25 页
（二）自律监管	第25-26 页
三、国证券市场旧管理体系的评析	第26-29 页
（一）评析监管体系的价值标准——公平、公正与公开	第26-27 页
（二）旧监管体系存在的矛盾与出现的问题	第27-29 页
第四部分证券市场监管新体系的建立	第29-34 页
一、我国证券市场监管新体系的设计	第29-31 页
（一）新体系设计须达到两个目标	第29 页
（二）我国证券市场监管体系设计	第29-31 页
二、完善新体系需要处理好的几个问题	第31-34 页
（一）处理好规范与发展的关系	第31-32 页
（二）处理好自律管理与国家集中统一监管的关系	第32 页
（三）完善证券交易所自律管理机制	第32-33 页
（四）加强与完善我国证券业协会的行业管理职能	第33-34 页
结论	第34-35 页
参考文献	第35-36 页
致谢	第36页

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