XX信托股份有限公司内部控制改进研究



XX信托股份有限公司内部控制改进研究

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XX信托股份有限公司内部控制改进研究

论文目录
摘要	第1-5页
Abstract	第5-9页
1 绪论	第9-17页
· 研究背景和意义	第9-10页
· 研究背景	第9-10页
· 研究意义	第10页
· 文献综述	第10-15页
· 国外文献综述	第10-12页
· 国内文献综述	第12-15页
· 研究方法与研究思路	第15-17页
· 研究方法	第15-16页
· 研究思路	第16-17页
2 内部控制理论基础及概念框架	第17-21页
· 理论基础	第17页
· 控制论	第17页
· 信息不对称理论	第17页
· 委托代理理论	第17页
· 内部控制概念框架	第17-21页
· 基本原则	第18页
· 基本假设	第18-19页
· 目标	第19页
· 构成要素及相互关系	第19-21页
3 XX信托股份有限公司内部控制现状及问题分析	第21-37页
· XX信托股份有限公司基本简介	第21页
· XX信托公司内部控制现状与问题分析	第21-37页
· 公司控制环境现状及问题分析	第21-33页
· 公司风险评估现状及问题分析	第33-34页
· 公司控制活动现状及问题分析	第34-35页
· 公司信息与沟通现状及问题分析	第35-36页
· 公司内部监督现状及问题分析	第36-37页
4 XX信托股份有限公司内部控制改进的主要建议	第37-48页
· 控制环境	第37-43页
· 调整公司治理结构和内部机构的设置及权责分配	第37-41页
· 科学制定发展战略，加强引导和督促	第41页
· 完善人力资源体系建设	第41-42页
· 完善文化体系，强化思想上的内部控制	第42页
· 强化公司、管理层、员工的社会责任意识	第42-43页
· 风险评估	第43-44页
· 健全风险评估管理制度，构建风险评估体系	第43页
· 设立专门部门进行专业评估，准确定位风险	第43-44页
· 建立风险持续评估制度，滚动排查风险	第44页
· 控制活动	第44-45页
· 常规控制和专门控制相结合，加强管理	第44页
· 加强业务流程控制	第44页
· 建立风险控制导向的内部控制体系	第44页
· 加强风险管理部授权，前台和后台管理部门合理分配职权	第44-45页
· 信息与沟通	第45-46页
· 建立信息与沟通体系，强化自愿性披露	第45页
· 强化公司内部信息传达与共享	第45-46页
· 积极发展有效的外部沟通	第46页
· 内部监督	第46-48页
· 制定内部监督机制、制度、流程	第46-47页
· 提高内部监督的质量	第47页
· 提高相关部门和人员内部监督的参与度和积极性	第47-48页
5 结论与局限性	第48-51页
· 结论	第48页
· 局限性	第48-49页
· 未来展望	第49-51页
致谢	第51-52页
参考文献	第52-56页
个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果	第56页

本篇论文共56页，点击这进入下载页面。

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