我国证券分析师执业利益冲突的法律监管



我国证券分析师执业利益冲突的法律监管

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我国证券分析师执业利益冲突的法律监管

论文目录
摘要	第1-5 页
Abstract	第5-10 页
导言	第10-12 页
第一章证券分析师概述	第12-19 页
第一节证券分析师的定义与类型	第12-15 页
一、证券分析师的定义	第12-14 页
二、证券分析师的类型	第14-15 页
第二节证券分析师的工作内容及对资本市场的影响	第15-16 页
一、证券分析师的工作内容	第15 页
二、证券分析师对资本市场的影响	第15-16 页
第三节证券分析业的现状及存在问题	第16-19 页
一、美国证券分析业现状	第16-17 页
二、我国证券分析师行业发展历程与现状	第17-18 页
三、证券分析业存在的问题	第18-19 页
第二章证券分析业存在问题的根本原因——利益冲突	第19-22 页
第一节证券分析师执业利益冲突的概念	第19-20 页
第二节导致利益冲突的四大原因	第20-22 页
一、证券分析师与他所属的证券公司相关业务的冲突	第20-21 页
二、证券分析师与所分析公司管理层的利益冲突	第21 页
三、证券分析师与机构客户的利益冲突	第21-22 页
四、与分析师的薪酬和隶属制度的利益冲突	第22 页
第三章构建我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系	第22-42 页
第一节证券监管基础理论	第22-26 页
一、证券市场的定义与特征	第22-23 页
二、证券监管的经济与法律分析	第23-24 页
三、证券监管法律制度的若干基础理论	第24-26 页
第二节我国证券分析行业的特殊性	第26-27 页
一、从业门槛过低，人员素质参差不齐	第26 页
二、行业自律尚未形成，自律监管流于形式	第26-27 页
三、缺乏明确的法律制度加以规范	第27 页
第三节构建我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系的指导原则	第27-29 页
一、政府监管与证券市场自律监管需有机结合	第27-28 页
二、监管重点应在于“过程”而非“结果”	第28-29 页
第四节我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系的主要构成	第29-42 页
一、事前预防阶段	第30-34 页
二、事中约束阶段	第34-38 页
三、事后制裁与救济阶段	第38-42 页
第四章证券分析师执业利益冲突法律监管相关法律问题探讨	第42-47 页
第一节我国应尽快建立证券分析师免责制度和保险制度	第42-44 页
一、我国应尽快建立证券分析师免责制度	第42-44 页
二、我国应尽快建立证券分析师责任保险制度	第44 页
第二节证券分析师也可以持有股票	第44-47 页
一、该规定造成了负面影响	第45 页
二、证券分析师持有股票并不必然损害中小投资者利益	第45-47 页
结语	第47-48 页
参考文献	第48-51 页
在读期间发表的学术论文与研究成果	第51-52 页
后记	第52-53 页

本篇论文共53页，点击这进入下载页面。

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