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证券违法私募的法律责任研究
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证券违法私募的法律责任研究
论文目录
 
摘要第1-6 页
Abstract第6-10 页
导言第10-11 页
　　一、选题的意义第10 页
　　二、研究现状第10-11 页
第一章 违法私募发行概述第11-15 页
　　第一节 界定私募发行与违法私募发行第11-12 页
　　　　一、私募发行的概念第11-12 页
　　　　二、违法私募发行的概念第12 页
　　第二节 证券违法私募法律责任的意义第12-15 页
　　　　一、违法私募发行的危害性第12-13 页
　　　　二、设置违法私募法律责任的作用第13-15 页
第二章 违法私募发行的行为表现形式第15-25 页
　　第一节 私募发行不符合豁免注册的条件第15-21 页
　　　　一、对不合格的受要约人（或购买者）发售证券第15-16 页
　　　　二、采取公开或者变相公开方式向投资人发行第16-17 页
　　　　三、违反法律规定进行转售第17-18 页
　　　　四、发行人不符合法律规定的条件第18-19 页
　　　　五、违反私募发行的发行决议规则第19-20 页
　　　　六、超过法律规定的人数进行发行第20 页
　　　　七、发行人未向监管机关报备第20-21 页
　　第二节 发行中的虚假陈述及其他不实信息的披露第21-22 页
　　　　一、私募发行信息披露的意义第21 页
　　　　二、私募发行信息披露的具体规定第21-22 页
　　第三节 违反私募协议第22-25 页
　　　　一、发行人与承销商之间的协议第23 页
　　　　二、发行人与投资人之间的协议第23-24 页
　　　　三、投资人与承销商的协议第24 页
　　　　四、投资人与其他销售者的协议第24-25 页
第三章 域外违法私募发行证券的法律责任第25-33 页
　　第一节 发行不符合豁免注册条件的法律责任第25-29 页
　　　　一、对不合格的受要约人（或购买者）发售证券第25-26 页
　　　　二、采取公开或者变相公开方式向投资人发行第26-27 页
　　　　三、违反法律规定进行转售第27 页
　　　　四、发行人不符合法律规定的条件第27-28 页
　　　　五、违反私募发行的发行决议规则第28 页
　　　　六、超过法律规定的人数进行发行第28 页
　　　　七、发行人未向监管机关报备第28-29 页
　　第二节 发行中进行虚假陈述及其他不实信息披露的法律责任第29-31 页
　　　　一、反欺诈条款的确立第30 页
　　　　二、私募发行虚假陈述法律责任的追究第30-31 页
　　第三节 违反私募协议的法律责任第31-33 页
　　　　一、撤销合同第31-32 页
　　　　二、其他救济途径第32-33 页
第四章 构建我国违法私募发行证券的法律责任第33-55 页
　　第一节 我国现有相关制度的缺陷第33-34 页
　　　　一、《证券法》规定模糊，执行难度较大第33 页
　　　　二、法律责任设置不合理第33-34 页
　　　　三、对于信息的“重大性”认识缺乏明确和可操作性的标准第34 页
　　第二节 我国违法私募法律责任的建立健全第34-55 页
　　　　一、法律责任设置的目标第34-35 页
　　　　二、建立完整的私募法律制度，为追究相关主体的法律责任提供法律依据第35-37 页
　　　　三、完善证券法的制度设计，建立科学合理的法律责任体系第37-55 页
结束语第55-56 页
参考文献第56-60 页
在读期间发表的学术论文与研究成果第60-61 页
后记第61-62 页

本篇论文共62页，点击这进入下载页面。
 
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