风险导向审计在中国人民银行反洗钱现场检查中的运用研究



风险导向审计在中国人民银行反洗钱现场检查中的运用研究

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风险导向审计在中国人民银行反洗钱现场检查中的运用研究

论文目录
摘要	第1-6页
Abstract	第6-13页
第1章绪论	第13-20页
1.1 研究背景及意义	第13-15页
1.1.1 研究背景	第13-14页
1.1.2 研究意义	第14-15页
1.2 文献综述	第15-19页
1.2.1 有关风险导向审计的文献综述	第15-17页
1.2.2 有关风险为本反洗钱监管的文献综述	第17-19页
1.3 研究内容及方法	第19-20页
1.3.1 研究内容	第19页
1.3.2 研究方法	第19-20页
第2章风险导向反洗钱现场检查的理论及方法	第20-31页
2.1 风险导向审计理论及方法	第20-23页
2.1.1 风险导向审计相关概念	第20-21页
2.1.2 风险导向审计的基本特征	第21-22页
2.1.3 风险导向审计的基本方法	第22-23页
2.2 反洗钱概述	第23-28页
2.2.1 洗钱及相关概念	第23-24页
2.2.2 洗钱的危害与反洗钱工作目标	第24-25页
2.2.3 我国反洗钱工作机制的情况	第25页
2.2.4 反洗钱基本原则由合规为本发展到风险为本	第25-27页
2.2.5 反洗钱现场检查与反洗钱工作的关系	第27-28页
2.3 风险导向审计对反洗钱现场检查的借鉴	第28-31页
2.3.1 风险导向审计的引入	第28-29页
2.3.2 风险导向反洗钱现场检查的概念	第29页
2.3.3 风险导向反洗钱现场检查的本质	第29-30页
2.3.4 风险导向反洗钱现场检查的内容	第30-31页
第3章推行风险导向反洗钱现场检查的必要性与可能性	第31-37页
3.1 传统合规为本反洗钱现场检查做法及不足	第31-32页
3.1.1 传统合规为本反洗钱现场检查做法	第31页
3.1.2 传统合规为本反洗钱现场检查存在的不足	第31-32页
3.2 推行风险导向反洗钱现场检查的必要性	第32-34页
3.2.1 国际反洗钱监管日益趋严	第32-33页
3.2.2 国内洗钱及上游犯罪形势仍然严峻	第33-34页
3.2.3 符合反洗钱工作发展方向	第34页
3.3 推行风险导向反洗钱现场检查的可能性	第34-37页
3.3.1 国际已有经验可借鉴	第34-35页
3.3.2 国内监管部门逐渐重视	第35页
3.3.3 学术界已开始探索研究	第35-37页
第4章风险导向反洗钱现场检查在A银行湖南省分行的运用	第37-55页
4.1 A银行湖南省分行基本情况介绍	第37-38页
4.1.1 A银行的总行情况介绍	第37页
4.1.2 A银行湖南省分行情况介绍	第37-38页
4.2 风险导向反洗钱现场检查的整体方案设计	第38-41页
4.2.1 现场检查项目总体安排	第38页
4.2.2 围绕反洗钱工作目标识别风险	第38-39页
4.2.3 分析、评估风险并确定检查重点	第39-41页
4.2.4 实施进一步检查程序	第41页
4.3 A银行湖南省分行现场检查准备阶段	第41-50页
4.3.1 围绕A银行湖南省分行反洗钱工作目标全面识别风险	第41-48页
4.3.2 确定A银行湖南省分行反洗钱现场检查的重点	第48-50页
4.4 A银行湖南省分行现场执法检查实施阶段	第50-54页
4.4.1 确定检查内容以及资源分配	第50-51页
4.4.2 对A银行湖南省分行实施进一步检查程序	第51-54页
4.5 现场执法检查处理阶段	第54-55页
第5章风险导向反洗钱现场检查方法的运用与建议	第55-60页
5.1 在人民银行系统内的推广运用	第55-56页
5.1.1 在不同区域的运用	第55页
5.1.2 在不同业务的运用	第55-56页
5.1.3 在不同对象的运用	第56页
5.2 在行业监管部门的推广运用	第56-57页
5.2.1 在银行业监管部门的推广运用	第56页
5.2.2 在证券期货业监管部门的推广运用	第56-57页
5.2.3 在保险业监管部门的推广运用	第57页
5.3 运用风险导向反洗钱现场检查的建议	第57-60页
结论	第60-62页
参考文献	第62-65页
致谢	第65页

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