华夏银行天津分行合规风险管理流程优化研究



华夏银行天津分行合规风险管理流程优化研究

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华夏银行天津分行合规风险管理流程优化研究

论文目录
中文摘要	第1-4页
ABSTRACT	第4-5页
目录	第5-8页
第一章绪论	第8-13页
· 合规风险管理的现状及主要问题	第8-11页
· 现行合规风险管理制度的基本状况	第8-9页
· 合规风险管理的主要流程介绍	第9-10页
· 合规风险管理中需流程优化的主要问题	第10-11页
· 本文研究的意义	第11页
· 本文研究的主要内容和技术路线图	第11-13页
第二章相关理论综述	第13-21页
· 合规风险管理概述	第13-16页
· 合规风险管理的概念	第13-14页
· 合规风险管理的理论基础	第14-15页
· 合规风险管理的制度设计	第15-16页
· 合规风险管理的流程优化	第16页
· 流程优化理论概述	第16-21页
· 流程再造理论的内涵	第17页
· 流程再造的动因和演进	第17-18页
· 流程再造的机理	第18-19页
· 企业的资源和能力限制	第19-21页
第三章先进银行合规风险管理及启示	第21-32页
· 先进银行合规风险管理的主要特征	第21-23页
· 国际先进银行合规风险管理	第23-27页
· 国际先进银行的合规组织架构	第23-24页
· 国际先进银行的合规风险管理原则	第24-26页
· 国际先进银行的合规风险管理流程	第26-27页
· 国内先进银行合规风险管理	第27-30页
· 国内先进银行的合规组织架构	第27-28页
· 国内先进银行的合规风险管理制度	第28-29页
· 国内先进银行的合规风险管理流程	第29-30页
· 先进银行合规风险管理的启示	第30-32页
· 与先进银行合规风险管理的差距	第30-31页
· 华夏银行天津分行合规风险管理可能的改进	第31-32页
第四章合规风险管理的外部要求	第32-42页
· 巴塞尔委员会的政策要求	第32-36页
· 巴塞尔协议简介	第32页
· 巴塞尔协议Ⅰ的要求	第32-34页
· 巴塞尔协议Ⅱ的要求	第34-35页
· 巴塞尔协议Ⅲ的要求	第35-36页
· 中国银监会的监管要求	第36-38页
· 华夏银行总行的制度要求	第38-42页
· 操作风险的制度要求	第38-39页
· 市场风险的制度要求	第39页
· 利率和汇率风险的制度要求	第39-42页
第五章华夏银行天津分行的合规管理现状与不足	第42-52页
· 华夏银行的合规风险管理组织架构	第42-44页
· 华夏银行总行的合规风险管理组织架构	第42页
· 天津分行的合规风险管理组织架构	第42-44页
· 华夏银行的合规风险管理制度	第44-47页
· 合规风险管理的情况	第44页
· 合规风险管理的职能分工	第44-45页
· 新产品、新业务和新系统的合规风险管理	第45-47页
· 华夏银行的合规风险管理流程	第47-50页
· 合规风险管理的专门机构	第47-48页
· 合规风险管理的“十项机制”	第48-50页
· 合规风险管理的主要不足	第50-52页
· 与先进银行的差距	第50页
· 与外部要求的差距	第50-52页
第六章合规风险管理的流程优化设计	第52-60页
· 影响合规风险管理制度流程的主要因素	第52-53页
· 流程优化的外部环境约束	第52页
· 流程优化的内部资源约束	第52-53页
· 合规风险管理流程优化的目标与原则	第53-54页
· 合规风险管理流程优化的目标设定	第53-54页
· 合规风险管理流程优化的基本原则	第54页
· 合规风险管理流程优化的方法与操作	第54-58页
· 合规风险管理流程优化的方法	第54页
· 合规风险管理流程优化的操作	第54-58页
· 流程优化对合规风险管理的促进作用	第58-60页
第七章结束语	第60-61页
参考文献	第61-63页
发表论文和参加科研情况说明	第63-64页
致谢	第64 页

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