基于案例分析的证券公司失败原因与对策研究



基于案例分析的证券公司失败原因与对策研究

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基于案例分析的证券公司失败原因与对策研究

论文目录
第一章绪论	第12-23 页
· 研究背景	第12-18 页
· 目前证券公司的经营状况	第12 页
· 失败证券公司的情况	第12-18 页
· 证券公司失败研究的已有成果及存在问题	第18-21 页
· 研究成果	第18-21 页
· 存在问题	第21 页
· 主要研究内容及研究意义	第21-23 页
· 主要内容	第21-22 页
· 研究意义	第22-23 页
第二章证券公司失败原因分析	第23-50 页
· 证券市场法律法规和监管体制不健全	第23-28 页
· 证券市场现有法律法规和监管体制	第23-24 页
· 证券市场法律法规不健全	第24-25 页
· 证券市场监管体制不健全	第25-28 页
· 证券公司融资渠道匮乏	第28-34 页
· 中外证券公司的融资渠道	第28-31 页
· 国家对于证券公司融资融券的限制	第31-33 页
· 证券公司资本金规模较小	第33-34 页
· 银证分业经营	第34 页
· 证券公司法人治理结构不合理	第34-41 页
· 证券公司股权结构不合理	第36-38 页
· 股东大会和董事会、监事会机构虚置	第38-40 页
· 高管人员激励机制缺乏	第40-41 页
· 证券公司内部风险控制体系不完善	第41-44 页
· 证券公司的风险类型	第41-43 页
· 证券公司内部风险控制体系不完善	第43-44 页
· 证券公司盈利模式趋同	第44-50 页
· 证券公司的盈利模式	第44-48 页
· 证券公司盈利模式中存在的问题	第48-50 页
第三章证券公司风险预警模型的设计	第50-56 页
· 国内外风险预警模型概述	第50-53 页
· 单变量预警模型	第50 页
· 多变量预警模型	第50-53 页
· 证券公司风险预警模型的实证研究	第53-56 页
· 样本的选择	第53 页
· 变量的选取	第53 页
· 证券公司风险预警模型的实证模型	第53-54 页
· 预警模型实证分析结论及存在的问题	第54-56 页
第四章防范证券公司失败的对策	第56-64 页
· 完善证券公司外部监管环境	第56-58 页
· 完善证券市场法律法规	第56 页
· 提高政府监管效率	第56 页
· 强化自律组织自律性管理	第56-58 页
· 扩大证券公司融资渠道	第58-59 页
· 发行金融债券	第58 页
· 公募上市	第58 页
· 设立证券金融公司	第58-59 页
· 完善证券公司法人治理结构	第59-60 页
· 优化股权结构	第59 页
· 建立有中国特色的独立董事制度	第59-60 页
· 完善并增强监事会功能	第60 页
· 建立并实施有效的人才激励约束机制	第60 页
· 加强证券公司内部风险控制体系	第60-61 页
· 建立合理的组织架构	第60-61 页
· 提高风险管理技术水平	第61 页
· 改变证券公司盈利模式	第61-64 页
· 承销业务	第62-63 页
· 经纪业务	第63 页
· 自营和委托理财业务	第63-64 页
第五章结论与展望	第64-66 页
· 本文结论	第64 页
· 展望与设想	第64-66 页
参考文献	第66-69页

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