创业板上市准入监管之保荐人制度国际比较研究



创业板上市准入监管之保荐人制度国际比较研究

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创业板上市准入监管之保荐人制度国际比较研究

论文目录
摘要	第1-8页
引言	第8-10页
第一章保荐人制度对创业板上市准入监管的必要性	第10-25页
一、创业板的起源与发展	第10-15页
（一） “创业板”的概念分析	第10-12页
（二）创业板的建立与发展	第12-15页
二、创业板上市准入的市场风险	第15-19页
（一）创业板上市准入“低门槛”引发的风险	第15-17页
（二）创业板上市准入风险的基本特征	第17页
（三）宽松的准入标准是创业板上市风险的根源	第17-19页
三、保荐人制度对降低“低门槛”风险的作用	第19-25页
（一）保荐人制度的基本含义	第19-20页
（二）保荐人的业务与责任	第20-24页
（三）保荐人制度对创业板上市准入监管的意义	第24-25页
第二章保荐人制度的构建背景——创业板上市准入监管的基本模式	第25-37页
一、创业板上市准入监管的基本体制	第25-32页
（一）政府主导型的创业板上市准入监管模式	第25-27页
（二）自律主导型的创业板上市准入监管模式	第27-32页
二、创业板上市审核制度的基本体制	第32-35页
（一）注册制	第32-33页
（二）核准制	第33-34页
（三）注册制和核准制的比较评析	第34-35页
（四）中国创业板的上市审核体制	第35页
三、海外创业板上市准入监管模式的总结	第35-37页
第三章保荐人制度对创业板上市准入监管的作用	第37-55页
一、英国保荐人制度对AIM 上市准入监管的作用	第37-42页
（一）保荐人的资格要求	第37-38页
（二）保荐人的责任	第38-40页
（三）保荐人的审查与处罚	第40-41页
（四）英国保荐人制度的特点	第41-42页
二、香港地区保荐人制度对GEM 上市准入监管的作用	第42-47页
（一）保荐人的资格要求	第42-43页
（二）保荐人的责任	第43-46页
（三）香港保荐人制度的特点	第46页
（四）英国、香港保荐人制度对创业板上市准入监管作用的对比评价	第46-47页
三、保荐人制度在中国（大陆）创业板市场的构建与完善	第47-55页
（一）中国保荐人制度的立法现状	第47-48页
（二）保荐人的资格要求	第48页
（三）保荐人的责任	第48-52页
（四）中国创业板保荐人制度的不足与完善	第52-55页
结语	第55-57页
参考文献	第57-59页

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