金融领域基于风险的反洗钱机制构建



金融领域基于风险的反洗钱机制构建

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金融领域基于风险的反洗钱机制构建

论文目录
摘要	第1-6 页
Abstract	第6-10 页
导言	第10-14 页
一、选题背景及意义	第10-13 页
二、研究现状及其评述	第13-14 页
三、研究思路、方法及创新点	第14 页
第一章基于风险的反洗钱机制概述	第14-23 页
第一节基于风险的反洗钱机制之内涵	第14-17 页
一、“基于风险的方法”原则内涵	第14-15 页
二、反洗钱机制界定	第15-17 页
第二节基于风险的反洗钱机制的理论基础和价值	第17-20 页
一、基于风险的反洗钱机制的理论基础	第17-19 页
二、基于风险的反洗钱机制的价值	第19-20 页
第三节国外金融领域基于风险的反洗钱机制实施现状	第20-23 页
一、FATF《基于风险的反洗钱/反恐融资方法指引》内容	第20-21 页
二、发达国家相关做法	第21-23 页
第二章我国金融领域反洗钱机制现状	第23-31 页
第一节我国金融领域反洗钱机制的概况	第23-28 页
一、监管机制	第23-25 页
二、金融机构反洗钱内控制度体系	第25-28 页
第二节我国金融领域反洗钱存在的问题	第28-31 页
一、金融机构反洗钱动因不足	第28 页
二、反洗钱成本过高	第28-29 页
三、监管方式不科学	第29 页
四、客户身份识别制度不完善	第29-30 页
五、可疑交易标准过于客观化	第30 页
六、缺乏深度合作机制，反洗钱的措施难以落实	第30-31 页
第三章构建的必要性、可行性分析	第31-39 页
第一节构建的必要性分析	第31-33 页
一、洗钱风险非均衡性	第31 页
二、反洗钱资源有限性	第31-32 页
三、当前反洗钱形势所迫	第32-33 页
第二节构建的可行性分析	第33-39 页
一、意识层面	第33-34 页
二、规则层面	第34-35 页
三、执行层面	第35-39 页
第四章具体构建	第39-59 页
第一节构建思路	第39-41 页
一、制定专门规章	第40 页
二、出台相关指引	第40 页
三、监管机构评估风险、划分等级	第40-41 页
四、金融机构评估风险、划分等级	第41 页
五、制定配套措施	第41 页
第二节规则层面	第41-46 页
一、制定专门行政规章	第41-44 页
二、修改相关法律法规	第44-46 页
三、出台、完善相关指引	第46 页
第三节执行层面	第46-58 页
一、金融机构基于风险的反洗钱内控制度体系构建	第46-54 页
二、基于风险的反洗钱监管机制构建	第54-58 页
第四节配套措施	第58-59 页
一、建立健全反洗钱激励约束机制	第58 页
二、建立反洗钱信息共享机制	第58-59 页
结语	第59-61 页
参考文献	第61-64 页
在读期间发表的学术论文与研究成果	第64-65 页
后记	第65-66 页

本篇论文共66页，点击这进入下载页面。

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