论文目录 | |
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第7-8页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第8-10页 |
| 1.2.1 研究证券公司柜台市场的目的 | 第8页 |
| 1.2.2 证券公司建设柜台市场的意义 | 第8-10页 |
| 1.3 文献综述 | 第10-11页 |
| 1.4 研究内容及创新点 | 第11-13页 |
| 1.4.1 本文主要内容 | 第11页 |
| 1.4.2 本文的研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4.3 本文的创新之处 | 第12-13页 |
| 第二章 柜台市场基本理论概述 | 第13-20页 |
| 2.1 柜台市场的内涵 | 第13-16页 |
| 2.1.1 柜台市场 | 第13页 |
| 2.1.2 证券公司柜台市场 | 第13-15页 |
| 2.1.3 证券公司柜台市场与其他市场的关系 | 第15-16页 |
| 2.2 我国柜台市场发展历程 | 第16-18页 |
| 2.2.1 我国柜台市场出现在上世纪八十年代 | 第16页 |
| 2.2.2 STAQ、NET 两个全国统一的场外市场成立 | 第16-17页 |
| 2.2.3 “三板”市场开设 | 第17-18页 |
| 2.3 证券公司建设柜台市场的理论基础 | 第18-20页 |
| 2.3.1 证券公司建设柜台市场不存在实质性法律障碍 | 第18-19页 |
| 2.3.2 金融中介理论为证券公司柜台市场奠定了坚实的理论基础 | 第19-20页 |
| 第三章 发达国家（地区）证券公司柜台市场的建设模式 | 第20-25页 |
| 3.1 美国柜台市场建设中的证券公司 | 第20-21页 |
| 3.1.1 全美证券交易商协会自律监管柜台市场 | 第20-21页 |
| 3.1.2 自动报价系统使柜台市场高度组织化 | 第21页 |
| 3.1.3 做市交易提供市场流动性 | 第21页 |
| 3.2 中国台湾兴柜市场建设中的证券公司 | 第21-23页 |
| 3.2.1 实行竞争性做市商制度 | 第21-22页 |
| 3.2.2 详细规定了推荐券商的义务 | 第22-23页 |
| 3.3 对中国证券公司的借鉴和启示 | 第23-25页 |
| 3.3.1 职能定位转变 | 第23-24页 |
| 3.3.2 建立全国统一的电子议价点选系统 | 第24页 |
| 3.3.3 建立功能完善的柜台市场管理组织 | 第24页 |
| 3.3.4 从分散监管向以证券业自律监管为主转变 | 第24-25页 |
| 第四章 证券公司柜台市场的建设模式 | 第25-52页 |
| 4.1 证券公司柜台市场的交易功能和建设原则 | 第25-27页 |
| 4.1.1 证券公司柜台市场应具备三种交易功能 | 第25页 |
| 4.1.2 证券公司开展柜台市场的建设原则 | 第25-27页 |
| 4.2 组织架构 | 第27-29页 |
| 4.3 柜台市场产品管理 | 第29-33页 |
| 4.3.1 柜台交易产品分类 | 第29-30页 |
| 4.3.2 柜台交易产品的准入条件 | 第30-32页 |
| 4.3.3 柜台交易产品管理流程及方式 | 第32-33页 |
| 4.4 柜台市场投资者适当性管理 | 第33-39页 |
| 4.4.1 柜台市场的投资者分类 | 第34-35页 |
| 4.4.2 投资者适当性管理方式 | 第35-39页 |
| 4.5 柜台市场交易品种 | 第39-44页 |
| 4.5.1 固定收益类产品 | 第39-40页 |
| 4.5.2 衍生品类柜台交易产品 | 第40-42页 |
| 4.5.3 私募债产品 | 第42页 |
| 4.5.4 集合资产管理类产品 | 第42-43页 |
| 4.5.5 信托产品 | 第43-44页 |
| 4.6 柜台市场的交易管理 | 第44-46页 |
| 4.6.1 柜台市场交易方式的认识和分析 | 第44-45页 |
| 4.6.2 柜台市场交易方式的选择和设计 | 第45-46页 |
| 4.7 柜台市场登记托管与结算 | 第46-52页 |
| 4.7.1 柜台交易产品的登记 | 第47页 |
| 4.7.2 柜台交易产品的托管 | 第47-48页 |
| 4.7.3 柜台交易产品的结算 | 第48-52页 |
| 第五章 建设证券公司柜台市场的相关建议 | 第52-55页 |
| 5.1 立法先行，加强法制建设，完善相关法律制度 | 第52页 |
| 5.2 加强地方政府与证券公司的密切合作，营造良好的政策氛围，提供高效和优质的服务 | 第52-53页 |
| 5.3 加强市场监管，促进柜台市场持续、稳定、健康发展 | 第53页 |
| 5.4 完善相关配套措施 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57页 |
