基于风险导向的A银行内部审计业务优化研究



基于风险导向的A银行内部审计业务优化研究

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基于风险导向的A银行内部审计业务优化研究

论文目录
摘要	第4-5页
Abstract	第5-9页
1 绪论	第9-19页
1.1 选题背景和意义	第9-10页
1.1.1 选题背景	第9-10页
1.1.2 理论意义和现实意义	第10页
1.2 研究思路和方法	第10-12页
1.2.1 研究思路	第10-11页
1.2.2 研究方法	第11-12页
1.3 文献综述	第12-17页
1.3.1 国外研究现状	第12-13页
1.3.2 国内研究现状	第13-16页
1.3.3 文献评述	第16-17页
1.4 可能的创新点	第17-19页
2 风险导向内部审计的基本理论	第19-27页
2.1 风险导向内部审计的内涵和特征以及理论基础	第19-22页
2.1.1 风险导向内部审计的内涵	第19页
2.1.2 风险导向内部审计的特征	第19-20页
2.1.3 风险导向内部审计的理论基础	第20-22页
2.2 风险导向内部审计的审计方法和程序	第22-27页
2.2.1 风险导向内部审计风险模型	第22页
2.2.2 风险导向内部审计的基本方法	第22-24页
2.2.3 风险导向内部审计的审计程序	第24-27页
3 A银行风险导向内部审计的概况分析	第27-43页
3.1 A银行的概况	第27-32页
3.1.1 A银行的基本资料	第27页
3.1.2 A银行的发展状况	第27-29页
3.1.3 A银行的结构分析	第29-31页
3.1.4 A银行的战略规划	第31-32页
3.2 A银行风险导向内部审计的现状	第32-36页
3.2.1 A银行风险导向内部审计方向	第32-33页
3.2.2 内部审计的价值	第33-36页
3.3 A银行风险导向内部审计存在的问题	第36-38页
3.3.1 审计的相关制度等有待完善	第36-37页
3.3.2 内部审计缺少服务意识	第37页
3.3.3 内部审计人员队伍的建设与需求不相符	第37页
3.3.4 亟待创新审计方式	第37-38页
3.3.5 审计工作质量管理缺乏统一标准	第38页
3.3.6 审计工具软件功能开发不足	第38页
3.4 主要原因分析	第38-39页
3.4.1 仍在完善中的理论以及实务研究	第38页
3.4.2 A银行模糊的内部审计职能定位	第38-39页
3.4.3 较低的银行人员素质及技术水平	第39页
3.4.4 滞后的审计信息库建设	第39页
3.5 A银行实施风险导向内部审计的必要性	第39-43页
3.5.1 A银行对风险导向内部审计的迫切需求	第40页
3.5.2 A银行传统内部审计模式的局限性	第40-41页
3.5.3 相关内部审计法规的要求	第41-43页
4 A银行风险导向内部审计的优化路径	第43-47页
4.1 创造良好的内部控制环境	第43-44页
4.1.1 加强绩效考核，引领员工发挥积极带头作用	第43页
4.1.2 大力推广A银行内控和风险管理优先的企业文化	第43页
4.1.3 强化服务意识	第43-44页
4.2 以风险导向规范各项内部控制活动	第44页
4.2.1 增强控制活动的有效性，制定相关政策和程序	第44页
4.2.2 完善有助风险管理的控制活动	第44页
4.3 提高A银行内部信息的沟通效率	第44-45页
4.3.1 建立A银行内部的信息沟通渠道	第44-45页
4.3.2 强化责任感与有效沟通	第45页
4.4 增加评估及防范内外部风险的能力	第45-46页
4.4.1 通过科学的评估方法提高本行的风险评估水平	第45页
4.4.2 优化风险管理机构	第45-46页
4.5 推动内部审计的有效运作	第46-47页
4.5.1 拟定详细明确的方案	第46页
4.5.2 加大审计监督和指导的力度	第46页
4.5.3 对非现场审计的充分利用	第46-47页
5 A银行实施风险导向内部审计的保障措施	第47-53页
5.1 增强风险评估的能力	第47-49页
5.1.1 战略风险分析	第47页
5.1.2 内部薄弱环节和风险机构分析	第47-48页
5.1.3 拟定审计计划	第48-49页
5.2 加强风险评估系统的建设	第49页
5.3 充实专业人才，打造高素质的内部审计团队	第49-50页
5.4 加快内部审计信息化建设的措施	第50-53页
5.4.1 建立和完善非现场审计工作制度体系	第50页
5.4.2 非现场审计的信息化程度不断提高	第50页
5.4.3 不断升级非现场审计技术支持平台	第50-53页
6 结论与展望	第53-55页
6.1 结论	第53页
6.2 展望	第53-55页
致谢	第55-57页
参考文献	第57-61页
个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果	第61页

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