论文目录 | |
| 论文摘要 | 第1-5
页 |
| Abstract | 第5-11
页 |
| 1. 洗钱与反洗钱 | 第11-25
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| · 洗钱的起源与定义 | 第11-13
页 |
| · 洗钱的起源 | 第11
页 |
| · 国际社会对洗钱犯罪的定义 | 第11-12
页 |
| · 中国对洗钱犯罪行为的定义 | 第12-13
页 |
| · 洗钱的一般程序 | 第13-16
页 |
| · 处置阶段（placement stage） | 第13-15
页 |
| · 离析阶段(dispersion stage) | 第15
页 |
| · 归并阶段（intergration stage） | 第15-16
页 |
| · 洗钱的危害及反洗钱的意义 | 第16-25
页 |
| · 洗钱的危害 | 第16-19
页 |
| · 反洗钱及其意义 | 第19-23
页 |
| · 商业银行在反洗钱中的地位 | 第23-25
页 |
| 2. 商业银行反洗钱内部控制理论及其发展 | 第25-33
页 |
| · 内部控制理论概念及其演变 | 第25-29
页 |
| · 内部控制理论综述 | 第25-27
页 |
| · 内部控制理论发展历程 | 第27-29
页 |
| · 商业银行内部控制理论的研究 | 第29-33
页 |
| · 巴塞尔委员会关于商业银行内部控制的指引 | 第29-30
页 |
| · 中国人民银行关于商业银行内部控制的规定 | 第30-33
页 |
| 3. 商业银行反洗钱内部控制的国际比较 | 第33-42
页 |
| · 英国商业银行反洗钱内部控制机制 | 第33-35
页 |
| · 英国商业银行建立反洗钱内控制度的基准法律法规体系 | 第33-34
页 |
| · 英国商业银行反洗钱的组织架构 | 第34
页 |
| · 英国商业银行反洗钱报告制度 | 第34-35
页 |
| · 瑞士商业银行反洗钱内部控制机制 | 第35-36
页 |
| · 瑞士商业银行建立反洗钱内控制度的基准法律法规体系 | 第35
页 |
| · 瑞士商业银行反洗钱内部控制制度 | 第35-36
页 |
| · 美国商业银行反洗钱内部控制机制 | 第36-39
页 |
| · 美国商业银行建立反洗钱内控制度的基准法律法规体系 | 第36-37
页 |
| · 认真落实“了解客户”制度 | 第37
页 |
| · 强化代理行管理 | 第37-38
页 |
| · 美国商业银行反洗钱交易报告制度 | 第38
页 |
| · 美国商业银行反洗钱检查监督机制 | 第38-39
页 |
| · 美、英、瑞士反洗钱内部控制机制对我国的借鉴 | 第39-42
页 |
| · 良好的反洗钱银行内控文化 | 第39
页 |
| · 严密有效的反洗钱组织结构设计 | 第39-40
页 |
| · 科学的反洗钱评价体系 | 第40-42
页 |
| 4. 完善商业银行反洗钱内部控制制度 | 第42-54
页 |
| · 我国商业银行反洗钱内控机制建设的现状及问题分析概述 | 第42-45
页 |
| · 对反洗钱的内控认识不足，未建立良好的反洗钱内控文化 | 第42-43
页 |
| · 内部控制措施不完善 | 第43
页 |
| · 风险识别和评估方法、手段落后 | 第43
页 |
| · 信息管理系统条块分割，信息传递不畅通 | 第43-44
页 |
| · 反洗钱内控制度的检查、评估不足 | 第44
页 |
| · 反洗钱教育和培训不足 | 第44-45
页 |
| · 完善商业银行反洗钱内部控制制度 | 第45-54
页 |
| · 商业银行反洗钱内部控制制度的目标 | 第45
页 |
| · 完善商业银行反洗钱内部控制的原则 | 第45-46
页 |
| · 完善商业银行反洗钱内部控制具体分析 | 第46-54
页 |
| 5. 金融业务创新对商业银行反洗钱内部控制带来的挑战及对策分析 | 第54-62
页 |
| · 金融创新相关概念的含义表述 | 第54-57
页 |
| · 金融创新业务对商业银行反洗钱工作带来的挑战 | 第57-62
页 |
| · 我国商业银行金融业务的创新与洗钱风险分析 | 第57-58
页 |
| · 创新金融业务领域反洗钱风险管理滞后 | 第58-59
页 |
| · 完善商业银行金融创新业务领域反洗钱内部控制制度 | 第59-62
页 |
| 主要参考文献 | 第62-64
页 |
| 后记 | 第64-65
页 |
| 致谢 | 第65
页 |
